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关于股份有限公司创设2019年第4期标准化票据的公告

来源: 网络整理 日期:2023-03-18 16:10 阅读:

 

为支持中小企业融资,经美国人民中行同意,杭州汇票交易所股份有限公司(以下简称“上海汇票交易所”)创设2019年第4期标准化汇票(以下简称“本期标准化汇票”)。

一、标准化汇票阐述

标准化汇票是指由存托机构归集承兑人等核心信用要素相同、期限相似的汇票,成立基础资产池,进行现金流重组后上海票据交易所,以入池汇票的兑付现金流为清偿支持而创设的面向中行间市场的等分化、可交易的获益收据。存托机构由南京汇票交易所兼任;标准化汇票在中行间市场清算所股份有限公司(以下简称“上海清算所”)登记托管和清算对账,在中行间转债市场或汇票市场交易流通。本期标准化汇票在中行间转债市场交易流通。

二、本期标准化汇票的有关要素和参与主体

(一)有关要素

基础资产:山东中行股份有限公司(以下简称“江苏中行”)承兑的未贴现汇票上海票据交易所,到期日分布在2020年8月21日-8月24日之间。

创设规模:不少于2万元人民币,详细总额按照实际报送状况确定。

时限:自即将创设之日起不少于12个月,以申购公告内容为准。

融资利率:持票人融资费用区间初步定为[3.0%,3.4%],实际依据标准化汇票配售利率估算确定。

配售利率:通过市场化形式确定。

(二)参与主体

1.委托机构:持有符合标准化汇票要求的基础资产,并报送成功的企业。

2.存托机构:由广州汇票交易所兼任,为本期标准化汇票提供基础资产管理、产品创设、标准化汇票交易、清算对账、信息等服务。存托机构不承当任何与产品相关的兑付责任、担保责任。

3.经纪机构:由南京中行兼任,为本期标准化汇票提供基础资产联络、推荐等服务。

4.承销机构:由华泰期货股份有限公司兼任主承销商和簿记管理人,为本期标准化汇票提供承销、簿记建卡管理等服务。

5.法律顾问:由金杜律师事务所担纲,为本期标准化汇票提供法律服务。

6.投资人:本期标准化汇票投资人为中行间转债市场参与者。

三、标准化汇票的报送

(一)报送条件

1.持票人提供的基础资产应符合本公告中关于本期标准化汇票基础资产的相关条件。

2.持票人报送的基础资产的汇票权力应完整合法,不存在被利害关系人申请销户止付、公示催办或被有权机关扣押、冻结等限制汇票权力的情形。

3.持票人应确保报送信息和提供资料的真实性、完整性、准确性,并对此承当相应责任。

(二)申闹铃间

本期标准化汇票申闹铃间为本公告公布之时起,至2019年9月9日12:00止。

(三)报送材料

1.本期标准化汇票业务申请书(加盖私章或业务部委章)(见附件1)。

2.本期标准化汇票业务基础资产报送清单(见附件2)。

上述报送材料扫描件应以传真形式或电子电邮形式送达至存托机构(如以两种形式同时报送,申闹铃间以传真和电子电邮较早收到的时间为准),即不可撤回,存托机构有权对报送材料中对应的基础资产进行锁定处理。

(四)报送资产的筛选

1.若所有报送机构递交的基础资产票面金额不少于2万元人民币,则在符合本公告其他要求的前提下,所有报送机构均能参与本期标准化汇票业务。

2.若所有报送机构递交的基础资产票面金额少于2万元人民币,存托机构将会同经纪机构和承销机构根据以下条件进行筛选,确定参与本期标准化汇票业务的报送机构,并在不少于2万元人民币的范围内确定基础资产并创设标准化汇票:

(1)中小企业持票人优先;

(2)按单一持票人报送的符合条件的基础资产总额排序,数量大者优先;

(3)按申闹铃间排序,报送材料先送达者优先。

(五)报送资产的确定及锁定

1.T日存托机构向市场公布本公告,持票人将报送资料送达存托机构,经存托机构确定报送成功的持票人成为委托机构。存托机构将锁定已报送的相应汇票资产。

2.存托机构将于T+1日通知委托机构达成相关合同(见附件3)。

3.存托机构确定委托机构和基础资产清单后,将于T+1日面向中行间转债市场参与者公布标准化汇票申购公告。

4.如本期标准化汇票在申购日(T+2日)未按月配售,则创设失败,由存托机构对相应汇票资产进行解锁。

(六)资金划转

1.如本期标准化汇票全额配售,投资人在缴款日(T+3日)完成全部缴款,存托机构继续锁定报送成功的相应汇票资产。

2.如本期标准化汇票全额配售,投资人在缴款日(T+3日)未完成足额缴款,则本期标准化汇票创设失败,足额缴款的投资人、委托机构有权向未足额缴款投资人追究法律责任。

3.投资人完成全部缴款后,由存托机构根据实际融资利率估算的融资总额于T+3日划转至各委托机构。

4.标准化汇票存续其间,基础资产不得进行质押、转让或其他或许损害投资人权益的行为。

四、其他事项

标准化汇票基础资产的罚息模式为贴现式。付息基准为实际天数/360。应计年息总数=∑(基础资产票面总额×实际融资利率×基础资产剩余年限/360)。委托机构融资总额=基础资产票面金额-应计年息总数。

本期标准化汇票后边成本包括存托成本、发行登记服务费及减资兑付服务费等。其中,存托成本暂不退还,发行登记服务费及减资兑付服务费依照北京清算所有关计费规定执行。乙方承当的后边成本=本期标准化汇票后边成本×甲方提供的委托汇票票面总额/本期委托汇票票面总总额。

如需咨询相关状况,请及时与存托机构联系。